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条款对投顾业务全面自查!往来商协会约谈主要证券公司
发布日期:2024-09-12 09:48    点击次数:155

北京商报讯(记者 郝彦)9月11日,中国银行间阛阓往来商协会(以下简称“往来商协会”)发文示意,往来商协会在自律束缚中发现,部分证券公司在开展业绩于中小银行的投顾业务进程中,存在花样客户往来,将自营、投顾等业务混同运作,通过变相资金池在不同账户间鼎新收益以及利益运输等问题。

为加强债券阛阓规范,促进阛阓安稳开动,近日往来商协会约谈了投顾业务边界较大的主要证券公司,督促其严格阻碍不司业务条线,规范投顾展业和业绩表情,严防利益破裂息兵德风险。

此外,条款证券公司对投顾业务进行全面矜重自查,并在章程技能内向协会敷陈自查情况,提交悉数投顾公约。关于自查未确乎反馈问题的证券公司,往来商协会将视情况接管进一步自律措施。

下一步,往来商协会将条款金融机构向协会备案投顾公约,关于证券公司及中小银行在投顾业务中泄漏的机构业务内控和公司搞定不到位问题,将提议监管部门加强监管,规范机构展业。往来商协会将抓续强化银行间阛阓往来自律束缚,制定投顾业务干系自律执法,加大非法查处力度,珍视阛阓精深开动秩序。



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